证监会处罚两例IPO造假 保荐人民生南京证券被处罚

证监会5月31日公开通报对广东新大地生物科技股份有限公司、山西天能科技股份有限公司及其相关保荐机构南京证券、民生证券等在公司申请IPO过程中涉嫌违法违规的查处情况。

　　证监会透露，2012年5月新大地IPO申请获创业板发审会通过。在媒体提出质疑后，新大地及其保荐机构南京证券于7月向证监会提交终止发行上市申请。同年8月，证监会对新大地涉嫌违法违规行为立案调查。

　　经调查，新大地通过资金循环、虚构销售业务、虚构固定资产等手段，在2009~2011年年报中虚假记载，三年间分别虚增利润金额280万元、305.82万元、2042.36万元，分别占当年利润总额的16.53%、11.52%、48.52%。

　　同时，证监会还通报了天能科技的违规行为。在2011年3月31日向证监会提交IPO申请后，遭遇媒体质疑，遂于2012年4月撤回发行上市申请。同年9月，证监会对天能科技涉嫌违法违规立案稽查。