【财报深度解读】长城国瑞被罚，业绩亮红灯才是大麻烦？

^{作 者 | 游璃}

^{正文共计3448字，预计阅读时长9分钟}

券商江湖要变天了。

近日，长城国瑞证券、首创证券、国都证券等多家券商收到北京、厦门等多地证监局罚单，主要原因为资产管理产品运作不规范、风险管控不到位。

厦门证监局5月底发布的行政监管措施显示，长城国瑞的私募资管业务存在五大违规问题，一是独立性不足，二是风险管控不到位，三是尽职调查不到位，四是项目存续期限不匹配，五是投资银行类业务内部控制不完善。厦门证监局表示，以上行为违反了《证券公司治理准则》（2012年修订）第二十二条第一款等多项规定，故决定对长城国瑞采取责令改正的行政监管措施，相关情况记入诚信档案。

一波未平，一波又起。就在次日，中国银行间市场交易商协会紧随其后，也发布消息称有7家金融机构发行和交易相关债务融资工具时涉嫌行为违规，其中再次出现长城国瑞证券有限公司，在券商行业中，交易商协会依据《银行间债券市场自律处分规则》启动自律调查并不多见。